一、單項選擇題
　　1.（　　）負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.證券交易所
　　D.中國人民銀行
　　2.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（　　）。
　　A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
　　D.提供法律保障，提高上市公司質量
　　3.在信托業(yè)務中，（　　）應當遵守信托文件的規(guī)定，為（　　）的最大利益處理信托事務。
　　A.委托人受托人
　　B.委托人受益人
　　C.受托人委托人
　　D.受托人受益人
　　4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（　　）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
　　A.發(fā)行公司
　　B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構
　　C.主承銷商
　　D.承銷團
　　5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取（　　）的組織形式。
　　A.公司制
　　B.會員制
　　C.社團組織
　　D.非獨立法人
　　6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（　　）內，提供中期報告。
　　A.兩個月
　　B.三個月
　　C.四個月
　　D.五個月
　　7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（　　）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
　　A.中國證監(jiān)會
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.國務院證券委員會
　　D.國務院證券委、國家體改委
　　8.證監(jiān)會在全國成立了（　　）個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（　　）個證券監(jiān)管專員辦事處。
　　A.10，3
　　B.20，30
　　C.9，35
　　D.9，30
　　9.《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》的實施時間為（　　）。
　　A.2002年6月1日
　　B.2002年7月1日
　　C.2001年7月1日
　　D.2001年6月1日
　　10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業(yè)務達（　　）年以上，實收資本不少于（　　）美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（　　）美元。
　　A.2020億50億
　　B.3020億100億
　　C.2010億100億
　　D.3010億100億
二、多項選擇題
　　1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經理的禁止行為的有（　　）。
　　A.不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
　　B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保
　　C.不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
　　D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易
　　2.《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括（　　）。
　　A.股份有限公司
　　B.有限責任公司
　　C.外資公司
　　D.中外合資公司
　　3.《中華人民共和國刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有（　　）。
　　A.虛報注冊資本與虛假出資罪
　　B.隱瞞重大事實罪
　　C.行賄罪
　　D.提供虛假財務會計報告罪