第六章　證券市場運行（答案分離版）
　　判斷題
　　1.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（　　）
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　　2.核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（　　）
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　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售。（　　）來源：銀行招聘
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　　4.負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（　　）
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　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±l5%的，屬于異常波動。（　　）
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　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（　　）
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　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（　　）
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　　8.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。（　　）
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　　9.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。（　　）
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　　10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（　　）
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　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（　　）
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　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。（　　）
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　　13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（　　）
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　　14.股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。（　　）
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　　15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（　　）
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　　16.證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價格的作用。（　　）
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　　17.在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（　　）
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　　18.我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。（　　）
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　　19.證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。（　　）來源：銀行招聘
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　　20.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（　　）
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　　21.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（　　）
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　　22.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進行配售。（　　）
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　　23.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的50%。（　　）
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　　24.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當列為法定盈余公積金。（　　）
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　　25.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當年未分配利潤，而是公司提取的公積金。（　　）
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　　26.目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。（　　）
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　　27.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標。（　　）
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　　28.證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（　　）
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　　29.連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。（　　）來源：www.llwin.cn
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　　30.上證國債指數(shù)采用派許法計算加權(quán)綜合價格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。（　　）
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　31.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。（　　）來源：銀行招聘
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　　32.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性三項指標。（　　）
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　　33.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是最具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。（　　）
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　　34.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為恒生中國企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（　　）
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