上市公司在運(yùn)行過程中會(huì)發(fā)生許多行為，如分紅派息、配股、（可轉(zhuǎn)債或優(yōu)先股等）轉(zhuǎn)股、回購、贖回、吸收合并、分立、要約收購、破產(chǎn)、以及召開股東大會(huì)等等。這些公司行為涉及證券發(fā)行人和投資者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，同時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券公司也可能有不同程度的介入，提供一定的服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的介入一方面是因?yàn)樨?fù)有法定的登記職能，需要處理公司行為可能產(chǎn)生的發(fā)行登記、變更登記和退出登記，如配股、轉(zhuǎn)股等；另一方面也可能受發(fā)行人委托，協(xié)助發(fā)行人處理紅利發(fā)放、代為組織股東大會(huì)投票等事務(wù)。而證券公司作為連接投資者和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的中介機(jī)構(gòu)，也發(fā)揮了很多作用，例如代投資者收取紅利、組織投資者參加投票等。因此，這一部分內(nèi)容雖然嚴(yán)格來說不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但與證券公司也有直接的關(guān)系。