第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
　　一、監(jiān)管職責(zé)
　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
　　二、監(jiān)管措施（熟悉）（重點提示以下幾條）來源：考試大的美女編輯們
　　第二，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　第三，證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　第四，集合計劃審計報告應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
　　第五，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。
　　三、法律責(zé)任（熟悉）
　　（一）《試行辦法》和《實施細則》的相關(guān)規(guī)定
　　（二）《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定