第十章 基金監(jiān)管
　　一、單項選擇題
　　1.基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起( )個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
　　A.12
　　B.9
　　C.6
　　D.3
　　2.基金監(jiān)管的首要目標是( )。
　　A.降低系統(tǒng)風險
　　B.保證市場的公平、效率和透明
　　C.保護投資者利益
　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展
　　3.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)( )批準。
　　A.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
　　B.中國證監(jiān)會
　　C.證券交易所
　　D.國家工商管理局
　　4.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　5.基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有( )。
　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例
　　B.計提風險準備金
　　C.修改章程
　　D.變更名稱、住所
　　6.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在( )個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
　　A.30
　　B.15
　　C.10
　　D.5
　　7.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過( )天。
　　A.30
　　B.60
　　C.90
　　D.180
　　8.2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了( )，負責聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
　　A.基金公會
　　B.基金業(yè)行會
　　C.基金公司會員部
　　D.證券投資基金業(yè)委員會
　　9.( )是日常監(jiān)管的重點。
　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管
　　B.公司治理監(jiān)管
　　C.基金準入
　　D.經(jīng)營運作監(jiān)管
　　10.以下不屬于基金募集申請材料的是( )
　　A.申請報告
　　B.基金合同草案
　　C.招募說明書草案
　　D.上市公告書
　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當有( )以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
　　A.80%
　　B.75%
　　C.85%
　　D.90%
　　12.基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為( )。
　　A.1個月
　　B.3個月
　　C.半年
　　D.1年
　　13.對履行基金托管職責的監(jiān)督不包括( )。
　　A.在監(jiān)督基金投資運作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責，是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
　　B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立
　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見
　　14.督察長應(yīng)當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　15.申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年

二、多項選擇題
　　1.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為( )。
　　A.依法監(jiān)管
　　B.“三公”原則
　　C.自由原則
　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
　　2.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的( )等相關(guān)內(nèi)容進行審查和評議，做出相關(guān)決定。
　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行
　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況
　　3.下列關(guān)于風險準備金的說法正確的是( )。
　　A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金
　　C.風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
　　D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施
　　4.證券投資基金業(yè)委員會的主要職責有( )。
　　A.調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
　　B.研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
　　C.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準、工作指引和自律公約
　　D.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓、國際交流與合作
　　5.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。
　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票
　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等
　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　6.中國證監(jiān)會于2006年8月和2007年9月先后發(fā)布通知規(guī)范基金管理公司提取風險準備金。風險準備金主要用于賠償因公司( )等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。
　　A.違法違規(guī)
　　B.違反基金合同
　　C.技術(shù)故障
　　D.操作失誤
　　7.督察長不得有下列行為( )。
　　A.擅離職守，無故不履行職責
　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責
　　C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
　　8.當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下( )情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。
　　A.業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益