一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　 1．1879年，英國公布（　　），使投資基金脫離了原來的契約形態，發展成為股份有限公司式的組織形式。
　　 A．《股份有限公司法》
　　 B．《投資基金管理辦法》
　　 C．《投資顧問法》
　　 D．《投資公司法》
　　 2．與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經濟關系是（　　）。
　　 A．所有權關系
　　 B．債權債務關系
　　 C．信托關系 來源：www.llwin.cn
　　 D．合伙投資關系
　　 3．開放式基金的買賣價格以（　　）為基礎。
　　 A．市場供求關系
　　 B．市場存款利率
　　 C．基金份額凈值D．基金份額總額
　　 4．下列各項中，不是基會合同的當事人的是（　　）。
　　 A．基金銷售機構
　　 B．基金份額持有人
　　 C．基金管理人
　　 D．基金托管人
　　 5．以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為（　　）。
　　 A．指數基金
　　 B．基金中的基金
　　 C．傘型基金 來源：www.llwin.cn
　　 D．信托投資單位
　　 6．根據中國證監會對基金類別的分類標準，（　　）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。
　　 A．50%
　　 B．60%
　　 C．70%D．80%
　　 7．個別證券特有的風險是（　　）。
　　 A．操作風險
　　 B．系統性風險
　　 C．非系統性風險
　　 D．管理運作風險
　　 8.QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的（　　）。
　　 A．5%
　　 B．8%
　　 C．10%
　　 D．20%
　　 9．封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數要達到（　　）人以上。
　　 A．100
　　 B．200
　　 C．500
　　 D．1000
　　 10．通過證券營業部進行發售封閉式基金份額的方式稱為（　　）。
　　 A．網上發售
　　 B．網下發售
　　 C．回撥機制
　　 D．回購機制
 11．根據有關規定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的（　　）。
　　 A．1%
　　 B．2%
　　 C．5%
　　 D．8%
　　 12．由于ETF基金標的指數調整而出現的現金替代屬于（　　）。
　　 A．可能現金替代
　　 B．禁止現金替代
　　 C．可以現金替代
　　 D．必須現金替代
　　 13．關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是（　　）。
　　 A．注冊資本不低于5億元人民幣
　　 B．持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全
　　 C．從事證券經營等金融資產管理業務
　　 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
　　 14．考察基金產品線的內涵角度一般不包括（　　）。
　　 A．產品線的長度
　　 B．產品線的寬度
　　 C．產品線的深度
　　 D．產品線的高度
　　 15．下列不屬于基金管理公司內部控制機制的是（　　）。
　　 A．風險控制制度 (www．yinhangzhaopin。com)
　　 B．員工自律
　　 C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
　　 D．董事會領導下的審計委員會和監督員的檢查、監督、控制和指導
　　 16．開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是（　　）。
　　 A．簽署基金合同階段
　　 B．基金募集階段
　　 C．基金運作階段
　　 D．基金終止階段
　　 17．增發新股的資金清算屬于（　　）。
　　 A．交易所交易資金清算
　　 B．全國銀行間債券市場交易資金清算
　　 C．場外資金清算
　　 D．場內資金清算
　　 18．托管人內部控制的基礎是（　　）。
　　 A．環境控制
　　 B．風險評估
　　 C．控制活動
　　 D．信息溝通 (www．yinhangzhaopin。com)
　　 19．基金銷售的（　　）反映了從投資者的需要出發向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。
　　 A．服務性
　　 B．專業性
　　 C．持續性
　　 D.適用性
　　 20．基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——；贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產。（　　）
　　 A．10%．25%
　　 B．5%，25%
　　 C．10%，30%
　　 D．5%，30%
 21．營銷組合四大要素不包括（　　）。
　　 A．產品
　　 B．費率
　　 C．促銷
　　 D．售后服務
　　 22．銷售業務流程控制的內容不包括（　　）。
　　 A．制定完善的資金清算流程
　　 B．建立科學的基金產品評價體系
　　 C．制定《投資人權益須知》
　　 D．制定客戶服務標準
　　 23．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足（　　）個月的除外。
　　 A．6
　　 B.9
　　 C．12
　　 D．15
　　 24．（　　）定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。
　　 A．基金管理公司
　　 B．托管銀行
　　 C．基金估值工作小組
　　 D．基金注冊登記機構
　　 25．當基金份額凈值計價出現錯誤時，（　　）應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
　　 A．基金管理人