2011年基金銷售人員從業考試模擬試題一

一、單選題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1．1999年11月4日，（　　）的通過，標志著金融業分業制度的終結。

A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B．《巴塞爾協議》

C．《金融服務現代化法案》

D．《證券交易所法》

2．資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（　　）。

A．股票市場和債券市場

B．中長期信貸市場和證券市場

C．證券市場和貨幣市場

D．短期資金市場和長期資金市場

3．證券市場可分為發行市場和交易市場，這是按證券市場的（　　）進行的分類。

A．交易結構

B．層次結構

C．品種結構

D．主體結構

4．在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的（　　）的高低來決定的。

A．利息收入

B．紅利收入

C．變價收入

D．預期報酬率

5．下列各項對非上市證券認識不正確的是（　　）。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券

6．關于有價證券，下列說法的錯誤是（　　）。
A．本身沒有價值

B．持有者可憑此獲得一定的收入

C．是實際資本的一種形式

D．是分配和籌措資金的手段

7．下列關于認股權證的杠桿作用的說法，正確的是（　　）。

A．認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌

B．對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高

C．認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

D．認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

8．股票和債券在風險性上相比，特點是（　　）。

A．股票風險較大，債券風險相對較小

B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同

D．股票風險較小

9．關于債券的票面要素，下列描述正確的是（　　）。

A．為了彌補自己臨時性資金周轉的短缺，債務人可以發行中長期債債券

B．當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券

C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣

D．流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

10．普通股票股東是否具有優先認股權，取決于（　　）。

A．認購時間與股權登記日的關系

B．認購時間

C．股權登記日

D．持有股票時間的長短