一、考試時(shí)間
　　考試時(shí)間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時(shí)間。
　　二、試題類型及分值
　　單選題60題，每題0.5分；
　　多選題40題，每題1分，詳見試題描述；
　　判斷題60題，每題0.5分；
　　試卷總分100分。
　　三、考場(chǎng)紀(jì)律
　　1.考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行；
　　2.考生務(wù)必在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相，驗(yàn)對(duì)準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。考生進(jìn)入考場(chǎng)后不能擅自離開考場(chǎng)。如考生有特殊原因需要暫離考場(chǎng)，必須向監(jiān)考人員申請(qǐng)，且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì)；
　　3.考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證（無(wú)身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無(wú)效），按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查；
　　4.考生拍照進(jìn)場(chǎng)后至考試過程中一律不得擅自離開座位和考場(chǎng)（提前交卷者除外），特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同；
　　5.遲于開考時(shí)間20分鐘者不得入場(chǎng)，考試開始30分鐘后方可交卷退場(chǎng)。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考；
　　6．考生在入場(chǎng)時(shí)除攜帶演算用筆外，嚴(yán)禁將筆記、參考資料、計(jì)算、存儲(chǔ)、攝錄功能電子設(shè)備、通訊設(shè)備、食物、飲料等帶入考場(chǎng)或試圖帶入考場(chǎng)。已經(jīng)攜帶入場(chǎng)的應(yīng)按照監(jiān)考人員的要求存放在指定地點(diǎn)（手機(jī)必須關(guān)機(jī)）。在整個(gè)考試期間，考生不能取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品；
　　7．考生要自覺維護(hù)考場(chǎng)秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西；
　　8．考生遇到問題可舉手向監(jiān)考人員詢問，但不得涉及試卷內(nèi)容；
　　9．考生因病不能堅(jiān)持考試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員，根據(jù)具體情況處理；
　　10．考生交卷后應(yīng)立即離開考場(chǎng)，不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場(chǎng)外，不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。
　　四、違紀(jì)處理辦法
　　1．考生在考試期間有違反考場(chǎng)紀(jì)律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評(píng)和警告，同場(chǎng)考試兩次受到批評(píng)和警告的認(rèn)定為違反考場(chǎng)規(guī)則，取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)，同時(shí)自認(rèn)定為違反考試規(guī)則之日起1年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試：
　　（1）考試期間，交頭接耳、互打手勢(shì)的行為；
　　（2）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的行為；
　　（3）考試期間，在考場(chǎng)內(nèi)外喧嘩的行為；
　　（4）拒不按要求存放違規(guī)物品（詳見考場(chǎng)紀(jì)律）的行為。
　　2．考生在考試期間有（并不限于）以下違反考場(chǎng)規(guī)則行為之一的認(rèn)定為違反考場(chǎng)規(guī)則，取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)，同時(shí)自認(rèn)定為違反考試規(guī)則之日起1年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試：
　　（1）抄襲或試圖抄襲帶入考場(chǎng)的筆記、書本、紙條的行為；
　　（2）試圖使用無(wú)線設(shè)備進(jìn)行通訊的行為；
　　（3）不服從監(jiān)考人員管理的行為；
　　（4）將演算草稿紙帶離考場(chǎng)的行為；
　　（5）偽造或涂改準(zhǔn)考證的行為；
　　（6）考生未經(jīng)許可擅自中途離開考場(chǎng)的行為；
　　3．考生在考試期間有（并不限于）以下行為之一的，認(rèn)定為擾亂考試秩序，取消當(dāng)次考試所有成績(jī)，同時(shí)自認(rèn)定為擾亂考試秩序之日2年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試。情節(jié)嚴(yán)重的，移交公安機(jī)關(guān)依法對(duì)其進(jìn)行處理：
　　（1）請(qǐng)人替考的行為；
　　（2）涉及集體（2人以上）舞弊的行為；
　　（3）使用或提供偽造、涂改身份證件的行為；
　　（4）考生惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的行為；
　　（5）侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場(chǎng)工作人員；
　　（6）其他嚴(yán)重?cái)_亂考試秩序的行為。
　　4.證券從業(yè)人員代替他人參加證券從業(yè)資格考試的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；情節(jié)惡劣的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
　　五、補(bǔ)考規(guī)定
　　1．如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：
　　（1）考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過30分鐘仍不能進(jìn)行考試；
　　（2）考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場(chǎng)技術(shù)人員處理仍無(wú)法恢復(fù)原有信息的；
　　2．補(bǔ)考場(chǎng)次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場(chǎng)考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行；
　　3．因不可抗力影響補(bǔ)考無(wú)法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場(chǎng)負(fù)責(zé)電話通知考生。考生也應(yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁(yè)，獲取補(bǔ)考通知；
　　4．答題時(shí)，因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤，考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場(chǎng)提出補(bǔ)時(shí)要求；考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場(chǎng)實(shí)際情況安排補(bǔ)考。考生在當(dāng)時(shí)未提出異議的，視為考試正常。
　　六、成績(jī)發(fā)布及核查規(guī)定
　　考生可在成績(jī)公布后20日內(nèi)申請(qǐng)成績(jī)復(fù)核服務(wù)，超過規(guī)定時(shí)間不予受理。成績(jī)復(fù)核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī)，不得再次復(fù)核。申請(qǐng)辦法如下：
　　（1）考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp
　　（2）詳細(xì)填寫申請(qǐng)信息
　　（3）在線支付服務(wù)費(fèi)用（20元/科次）
　　（4）致電021-61651128*客戶服務(wù)（信息核實(shí)），確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi)
　　（5）ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績(jī)復(fù)核單