1、 按（ ）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易

C、證券所代表的權利性質

D、證券發行主體的不同

標準答案： c

2、 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（ ）。

A、證券投資咨詢機構

B、資信評級機構

C、會計師事務所

D、證券登記結算機構

標準答案： d

3、 進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是（ ）。

A、證券市場網絡化

B、交易所重組與公司化

C、金融機構混業化

D、各種類型的機構投資者快速成長

標準答案： d

4、 目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（ ）。

A、信托投資公司

B、主權財富基金

C、國家開發銀行

D、保險公司及保險資產管理公司證券市場基礎知識

標準答案： b

5、 截至2009年年底，共有（ ）家創業板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

A、25

B、31

C、36

D、42

標準答案： c

6、 根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。

A、證券交易所

B、中國證監會

C、國務院

D、國家外匯管理局

標準答案： a

7、 下面關于我國社保基金的敘述，不正確的是（ ）。

A、在我國，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券

C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%

D、社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20%

標準答案： b

8、 企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的（ ）。

A、30%

B、20%

C、15%

D、10%

標準答案： a

9、 在股票各個特征中，其最基本的特征是（ ）。

A、風險性

B、流動性

C、永久性

D、收益性

標準答案： d

10、 下面（ ）不是記名股票的特點。

A、便于掛失，相對安全

B、認購股票時要求一次繳納出資

C、股東權利歸屬于記名股東

D、轉讓相對復雜或受限制

標準答案： b11、 （ ）是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。
A、債券證券

B、證權證券

C、物權證券

D、要式證券

標準答案： c

12、 穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為（ ）。

A、潛力股

B、藍籌股

C、紅籌股

D、績優股

標準答案： b

13、 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、無風險利率

D、基準利率

標準答案： a

14、

改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（

）。

A、5%

B、7%
C、10%

D、15%

標準答案： a

15、 通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（ ）。

A、市場深度

B、報價緊密度

C、股票發行公司經營業績

D、股票的價格彈性或者恢復能力

標準答案： c

16、 無記名國債屬于（ ）。

A、實物債券

B、記賬式債券

C、憑證式債券

D、政府機構債券

標準答案： a

17、 關于債券的描述，錯誤的是（ ）。

A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現

B、債券的本質是證明債權債務關系的證書

C、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯

標準答案： d

18、 中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在（ ）。

A、3個月-6個月
B、3個月-1年

C、3個月-3年

D、6個月-1年

標準答案： c

19、 保證公司債券屬于（ ）范疇。

A、抵押債券

B、擔保債券

C、無擔保證券

D、金融債券

標準答案： b

20、 下面關于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（ ）。

A、歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B、在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅

D、歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱

標準答案： d　21、 當出現下列（ ）情形時，應選擇發行期限較短的債券。

A、當未來市場利率趨于上升時

B、當未來市場利率趨于下降時

C、流通市場發達，債券容易變現

D、為了滿足對長期資金的需求

標準答案： b

22、 下面（ ）不是記賬式國債的特點。

A、可以記名、掛失

B、上市后價格隨行就市，具有一定的風險

C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本

標準答案： c

23、 在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，（ ）以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。