2022財通證券合規(guī)部-財富業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗社招公告(20220815)
合規(guī)部-財富業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗
工作地點：杭州市
學 歷：碩士研究生及以上
工作類型：全職
招聘人數(shù)：若干
發(fā)布時間：2022-08-15
職位描述
1.對公司互聯(lián)網(wǎng)金融、投資咨詢、產(chǎn)品銷售、股票期權(quán)、IB、港股通等財富業(yè)務(wù)相關(guān)文件進行合規(guī)審核。
2.為相關(guān)業(yè)務(wù)條線的新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)方案論證提供必要的合規(guī)支持，避免新產(chǎn)品/業(yè)務(wù)可能涉及的合規(guī)風險。
3.對業(yè)務(wù)部門規(guī)章制度、重大決策進行合規(guī)審核。
4.定期或不定期對相關(guān)業(yè)務(wù)條線進行合規(guī)檢查，主動識別各類合規(guī)風險隱患，就上述問題提供整改建議，并跟蹤落實，避免類似問題再度發(fā)生。
5.與業(yè)務(wù)部門維持良好的合規(guī)溝通渠道，及時就其所涉及的外部法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的變動向業(yè)務(wù)部門進行提示、更新并提供咨詢。
6.向業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及合規(guī)人員等相關(guān)單位或人員提供合規(guī)培訓，提高其對各類外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部管理制度的理解，促進其主動合規(guī)經(jīng)營。
7.參與業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)風險事件的處理。
8.協(xié)助團隊負責人為公司開展相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)提供法律合規(guī)支持。
9.團隊負責人交辦的其他工作。
任職要求
1、知識學歷要求：碩士研究生及以上學歷，其他條件特別優(yōu)秀的，可放寬至本科。
2、工作經(jīng)驗要求：具有3年（含）以上證券、金融從業(yè)經(jīng)驗，具有1年（含）以上證券公司合規(guī)管理、風險管理、大財富業(yè)務(wù)合規(guī)管理等工作經(jīng)驗。
3、專業(yè)能力要求：良好的口頭和文字表達能力，優(yōu)秀的邏輯思維能力和學習能力，較強的市場與監(jiān)管信息收集能力，一定的創(chuàng)新能力和關(guān)系維護協(xié)調(diào)能力。
4、綜合素質(zhì)要求：工作踏實勤勉，認同證券公司合規(guī)管理工作價值，具備良好的個人品質(zhì)，較強的責任心和進取心，敢于堅持原則。
5、資格證書要求：證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、法律職業(yè)資格（非必須，具備優(yōu)先）。
6、其他要求（年齡、性別、籍貫等）：原則上要求人員年齡在35歲以下，特別優(yōu)秀的人員，可適當放寬。
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