QFII合規(guī)崗
招聘類別: 社會招聘
需求部門: 財富管理與機構(gòu)事業(yè)部
工作性質(zhì): 全職
招聘人數(shù): 若干
發(fā)布時間: 2023-05-22
工作職責:
1.組織起草、制定、完善與QFII相關(guān)的各項管理制度及流程,對相關(guān)制度進行合規(guī)審查,并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督;
2.對QFII客戶協(xié)議文本、客戶盡職調(diào)查問卷等進行合規(guī)審查;
3.主動學(xué)習研究監(jiān)管政策,接受合規(guī)咨詢,為新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品提供合規(guī)建議和解決方案;
4.協(xié)助部門負責人完成本部門內(nèi)部的各項自查、合規(guī)有效性評估、廉潔從業(yè)評估、內(nèi)控有效性評估、部門內(nèi)控手冊建設(shè)等相關(guān)工作,配合合規(guī)管理部和監(jiān)管機構(gòu)、自律組織等的檢查工作,對檢查發(fā)現(xiàn)問題提出整改建議、問責跟蹤等并督促本部門相關(guān)責任人員整改、落實;
5.持續(xù)保持對所在部門日常經(jīng)營管理及其工作人員資格資質(zhì)、證券投資行為、執(zhí)業(yè)行為的關(guān)注、監(jiān)測,督促所在部門及其工作人員依法合規(guī)開展各項經(jīng)營管理活動。
任職資格:
1.畢業(yè)于國內(nèi)外知名高校,金融、經(jīng)濟、法律、管理等專業(yè)碩士及以上學(xué)歷,;
2.具備3年以上證券、金融、法律、會計等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷;至少2年以上QFII業(yè)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷;
3.具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力及服務(wù)意識,具備進取心、責任心和團隊合作精神;
4.具備良好的文字及口頭表達能力,具有較強的解決問題能力、溝通協(xié)調(diào)能力、判斷能力以及金融市場風險防范意識;
5.熟悉證券法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的要求,具備從事合規(guī)管理工作所需的專業(yè)能力,掌握QFII業(yè)務(wù)各項操作流程;
6.廉潔奉公、誠實守信、品行良好;不存在法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范禁止擔任合規(guī)管理人員的情形。
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