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2022安信證券分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗（深圳寶源路）社招公告（20220613）

發(fā)布時(shí)間：2022-06-17 15:03 來源：安信證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗（深圳寶源路）

　　工作地點(diǎn)：深圳市-寶安區(qū)

　　所屬機(jī)構(gòu)：深圳分公司

　　職位類別：分支機(jī)構(gòu)類

　　發(fā)布時(shí)間：2022-06-13

　　職位描述

　　對(duì)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；敦促落實(shí)內(nèi)部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機(jī)制，指導(dǎo)和督促分支機(jī)構(gòu)落實(shí)。

　　審查分支機(jī)構(gòu)提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報(bào)及流程，包括但不限于公司OA及相關(guān)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的審批流程、合規(guī)即時(shí)報(bào)告、合規(guī)月報(bào)等。

　　統(tǒng)籌安排分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查分支機(jī)構(gòu)反洗錢數(shù)據(jù)及報(bào)告的報(bào)送情況。

　　分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的合規(guī)咨詢事項(xiàng)，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)處理客戶投訴與糾紛，并對(duì)常規(guī)業(yè)務(wù)的協(xié)議、合同及方案進(jìn)行審查。

　　就分支機(jī)構(gòu)擬開展的新業(yè)務(wù)方案，擬推廣的新產(chǎn)品，承攬的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)提供合規(guī)支持，適當(dāng)參與項(xiàng)目盡調(diào)。

　　負(fù)責(zé)牽頭組織分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，配合總部各項(xiàng)合規(guī)及反洗錢檢查。

　　組織分支機(jī)構(gòu)定期或不定期開展合規(guī)培訓(xùn)。

　　監(jiān)測(cè)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為。

　　監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。

　　任職要求

　　1、大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　　2、法律、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)

　　3、具備證券從業(yè)資格、在其所在分支機(jī)構(gòu)具備一定的職級(jí)

　　4、3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)

　　5、了解證券業(yè)務(wù)運(yùn)作，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則，熟悉公司規(guī)章制度和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程具有分析、溝通、組織協(xié)調(diào)和處理問題的能力與技巧；6、性格開朗，協(xié)同能力較強(qiáng)，有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。