一、考試簡(jiǎn)介
　　1.背景介紹
　　對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。
　　1995年，國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國(guó)推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)上述規(guī)定，我國(guó)于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
　　2.考試科目
　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。來(lái)源：銀行招聘
　　3.考試方式
　　全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
　　4.報(bào)名條件
　　考試報(bào)名條件(含香港地區(qū)應(yīng)考人員)
　　(一)報(bào)名截止日年滿18周歲;
　　(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑; 
　　(三)具有完全民事行為能力。
　　5.證書申請(qǐng)
　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
　　6.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度的特點(diǎn)：
　　(1)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
　　(2)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
　　(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
　　(4)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
　　(5)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。
　　(6)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
　　二、題型解析
　　根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法：
　　1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。
　　2.重規(guī)、規(guī)則出題。
　　3.反向出題。
　　4.跨章節(jié)出題。
　　5.計(jì)算題隱蔽出題。
　　6.條件出題。
　　7.對(duì)比出題。
　　8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。
　　三、學(xué)習(xí)方法
　　(一)考題特點(diǎn)
　　考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
　　(二)學(xué)習(xí)方法
　　基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)的方法是：
　　1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
　　2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。
　　3.抓住要點(diǎn)。
　　4.條理化記憶。
　　5.注重實(shí)用。
　　四、應(yīng)試技巧
　　根據(jù)出題和考試的特點(diǎn)，考生應(yīng)試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
　　1.不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
　　2.不漏答題。即使有難題、學(xué)員感覺(jué)拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對(duì)的概率。
　　3.考前不押題。猜題、押題，適得其反。
　　4.考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)，臨考急時(shí)抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺(jué)都會(huì)很差的。
　　5.根據(jù)常識(shí)答題。考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所以課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的。可以根據(jù)平時(shí)對(duì)證券業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題