一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
　　1.(　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
　　A.國有股
　　B.集體股
　　C.法人股
　　D.社會公態(tài)股
　　A
　　2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)(　)年代初期。
　　A.60
　　B.70
　　C.80
　　D.90
　　C
　　3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。
　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
　　C
　　4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
　　A.全國人大
　　B.國務(wù)院
　　C.全國人大常務(wù)委員會
　　D.中國人民銀行
　　B
　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　A
　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。
　　A.存托憑證
　　B.交易所交易基金
　　C.上市開放式基金
　　D.指數(shù)參與份額
　　C
　　7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。
　　A.轉(zhuǎn)換價格
　　B.轉(zhuǎn)換期限
　　C.轉(zhuǎn)換價值
　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
　　A
　　8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。
　　A.累計詢價方式
　　B.詢價方式
　　C.上網(wǎng)競價方式
　　D.協(xié)商定價方式
　　B
　　9.股票的內(nèi)在價值是指(　　)。
　　A.股票票面上的標(biāo)明金額
　　B.股票的成交市價
　　C.股票未來收益的現(xiàn)值
　　D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價值
　　C
　　股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
　　10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
　　A.募集方式
　　B.是否在證券交易所掛牌交易
　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
　　D.證券發(fā)行主體的不同
　　B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。
　　A.其本人負(fù)責(zé)
　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
　　B
　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
　　12.債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做(　　)。
　　A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
　　B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
　　A
　　掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。
　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。
　　A.歐洲債券
　　B.美洲債券
　　C.外國債券
　　D.亞洲債券
　　C
　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是(　　)。
　　A.能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
　　B.無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
　　C.證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
　　D.投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利
　　D
　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。
　　A.套期保值功能
　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能
　　C.投機(jī)功能
　　D.套利功能
　　A
　　16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　　)。
　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
　　C
　　17.(　　)屬于財政政策的手段。
　　A.調(diào)節(jié)稅率
　　B.存款準(zhǔn)備金制度
　　C.再貼現(xiàn)政策
　　D.公開市場業(yè)務(wù)
　　A
　　18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。
　　A.基金份額上市交易的條件
　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
　　C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為
　　D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求
　　B
　　19.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　　)。
　　A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
　　B.日經(jīng)225股價指數(shù)
　　C.NASDAQ指數(shù)
　　D.道一瓊斯指數(shù)
　　A
　　金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。
　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
　　A.聯(lián)動性
　　B.跨期性
　　C.杠桿性
　　D.不確定性
　　A
　21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，(　　)處于優(yōu)先地位。
　　A.普通股股東
　　B.優(yōu)先股股東
　　C.債權(quán)人
　　D.控股股東
　　C
　　22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。
　　A.買賣差價
　　B.利息或紅利
　　C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
　　D.虛擬資本價值
　　C
　　23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是(　　)。
　　A.證券投資基金市場
　　B.政府債券市場
　　C.金融衍生工具市場
　　D.場外交易市場
　　D
　　場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場。
　　24.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。
　　A.財政部和中國證監(jiān)會
　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
　　C.司法部和中國證監(jiān)會
　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
　　A
　　2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
　　25.中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　　)。
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
　　C
　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。
　　A.70%
　　B.90%
　　C.60%
　　D.80%
　　B
　　27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。
　　A.代銷
　　B.余額包銷
　　C.全額包銷
　　D.包銷
　　A
　　28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。
　　A.債券是一種真實資本
　　B.債券反映和代表一定的價值
　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)