一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
　　1.道一瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份（　　）時，就對除數作相應的修正。
　　A.9%
　　B.10%
　　C.12%
　　D.15%
　　B
　　2.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是（　　）實際資本額
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.不等于
　　A
　　3.關于上證成分股指數的敘述錯誤的是（　　）。
　　A.是上海證券交易所對原上證30指數進行調整和更名產生的指數
　　B.上證成分股指數依據樣本穩定性和動態跟蹤的原則，每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過12%，特殊情況下也可能對樣本股進行臨時調整
　　C.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法
　　D.當樣本股名單發生變化，或樣本股的股本結構發生變化.或股價出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
　　B
　　4.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做（　　）。
　　A.兩地上市
　　B.第二上市
　　C.二次上市
　　D.重復上市
　　B
　　兩地上市和第二上市是兩個不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時在兩個證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通。C和D選項中的“二次上市”和“重復上市”并不是專業名詞。
　　5.1984年11月（　　）在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
　　A.中國工商銀行
　　B.中國農業銀行
　　C.中國銀行
　　D.中國建設銀行
　　C
　　6.債券發行的定價方式以（　　）最為典型。
　　A.公開招標
　　B.上網競價方式
　　C.協商定價方式
　　D.累計投標詢價方式
　　A
　　7.以下不屬于無面額股票特點的是（　　）。
　　A.便于股票分析
　　B.為股票發行價格的確定提供依據
　　C.發行價格靈活
　　D.轉讓價格靈活
　　B
　　8.在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是（　　）的買賣。
　　A.債券
　　B.股票
　　C.商業票據
　　D.國家債券
　　C
　　9.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是證券公司的（　　）。
　　A.融資融券業務
　　B.證券自營業務論壇
　　C.證券經紀業務
　　D.資產管理業務
　　A
　　本題要求考生了解證券公司的主要業務及其含義。
　　10.2006年1月16日，經國務院批準，中國證監會批復，同意中關村科技園區兩家非上市股份有限公司進入（　　）進行股份報價轉讓試點。
　　A.深圳證券交易所
　　B.代辦股份轉讓系統
　　C.中小企業板塊
　　D.上海證券交易所
　　B
　11.國務院于2004年1月31日發布的（　　）針對中國資本市場的發展提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
　　A.《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》
　　B.《股票發行與交易管理暫行條例》
　　C.《關于提高上市公司質量的意見》
　　D.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
　　D
　　國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》就是我們通常所說的“國九條”。
　　12.下面屬于財政政策手段的是（　　）。
　　A.調節稅率
　　B.存款準備金制度
　　C.再貼現政策
　　D.公開市場業務
　　A
　　13.發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（　　）。
　　A.公司資本公積金
　　B.股本賬戶
　　C.盈余公積
　　D.留存收益
　　A
　　14.證券業協會性質上是一種（　　）。
　　A.證券監督機構
　　B.證券服務機構
　　C.自律性組織
　　D.證券投資人
　　C
　　15.目前（　　）已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
　　A.中央銀行
　　B.商業銀行
　　C.保險公司
　　D.證券經營機構
　　C
　　16.財政部于1998年9月向四大國有商業銀行定向發行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國債，專項用于國民經濟和社會發展急需的基礎設施投入，該國債屬于（　　）。
　　A.特別國債
　　B.長期建設國債的美女編輯們
　　C.財政債券
　　D.國家重點建設債券
　　B
　　17.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
　　A.內置型衍生工具
　　B.交易所交易的衍生工具
　　C.信用創造型的衍生工具
　　D.OTC交易的衍生工具
　　D
　　OTC交易衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
　　18.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（　　）只。
　　A.3
　　B.5
　　C.8
　　D.10
　　B
　　19.按照新會計準則和相關規定，關于股票進行估值的原則錯誤的是（　　）。
　　A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎