11．關(guān)于債券的票面價(jià)值描述正確的是（　　）。
　　A．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
　　B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
　　C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)
　　D．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
　　12．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（　　）。
　　A．實(shí)物債券
　　B．息票累積債券
　　C．零息債券
　　D．附息債券
　　13．憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有（　　）。
　　A．債權(quán)記錄方式不同
　　B．申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同
　　C．發(fā)行對(duì)象不同
　　D．付息方式不同
　　14．關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是（　　）。
　　A．其期限在5年以上(含5年)
　　B．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
　　C．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
　　D．募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償
　　15．在我國(guó)企業(yè)債券的再度發(fā)展期出現(xiàn)的明顯變化有（　　）。
　　A．在發(fā)行主體上，突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制
　　B．在發(fā)債募集資金的用途上，開(kāi)始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款
　　C．在債券發(fā)行方式上，將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)
　　D．在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券
　　16．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（　　）。
　　A．資金的性質(zhì)不同
　　B．投資者的地位不同
　　C．投資方式不同
　　D．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
　　17．下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是（　　）。
　　A．股票基金是重要的基金品種
　　B．股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金
　　C．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
　　D．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門(mén)化股票基金
　　18．通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括（　　）。
　　A．基金管理費(fèi)
　　B．基金托管費(fèi)
　　C．基金交易費(fèi)
　　D．基金運(yùn)作費(fèi)
　　19．目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括（　　）。
　　A．交易傭金
　　B．證管費(fèi)
　　C．印花稅
　　D．開(kāi)戶費(fèi)
　　20．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了（　　）的運(yùn)作特點(diǎn)。
　　A．封閉式基金
　　B．開(kāi)放式基金
　　C．契約型基金
　　D．公司型基金

21．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（　　）。
　　A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
　　B．債券類產(chǎn)品的衍生工具
　　C．貨幣衍生工具
　　D．信用衍生工具
　　22．下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因的表述正確的是（　　）。
　　A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
　　B．20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
　　C．金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要原因
　　D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
　　23．在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括（　　）。
　　A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率：
　　B．香港銀行間同業(yè)拆放利率
　　C．歐洲美元定期存款單利率
　　D．聯(lián)邦基金利率
　　24．金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（　　）。
　　A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
　　B．套期保值的作用與效果不同
　　C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
　　D．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
　　25．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是（　　）。
　　A．通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保
　　B．通過(guò)專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保
　　C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人
　　D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人
　　26．首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有（　　）。
　　A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
　　B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
　　C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
　　D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
　　27．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有的特點(diǎn)有（　　）。
　　A．前瞻性
　　B．高風(fēng)險(xiǎn)
　　C．監(jiān)管要求嚴(yán)格
　　D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
　　28．證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括（　　）。
　　A．交易通信網(wǎng)
　　B．信息服務(wù)網(wǎng)
　　C．證券報(bào)刊
　　D．因特網(wǎng)
　　29．關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（　　）。
　　A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱
　　B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制
　　C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià)
　　D．它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易
　　30．公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是（　　）。
　　A．公司創(chuàng)建者、家族和高級(jí)管理者長(zhǎng)期持有的股份
　　B．國(guó)有股、戰(zhàn)略投資者持股
　　C．凍結(jié)股份、受限的員工持股
　　D．交叉持股

31．證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（　　）。
　　A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
　　B．經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
　　C．作為證券公司專門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　D．作為證券公司專門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（　　）。
　　A．集合性
　　B．綜合性
　　C．專門(mén)賬戶投資運(yùn)作
　　D．客戶資產(chǎn)必須托管
　　33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有（　　）。
　　A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
　　B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
　　C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
　　D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
　　34．證券公司發(fā)生下列（　　）重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　A．變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
　　B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
　　C．變更公司章程中的一般條款
　　D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
　　35．會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。
　　A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
　　B．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
　　C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
　　D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬(wàn)元
　　36．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是（　　）。
　　A．對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
　　B．在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
　　C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
　　D．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
　　37．證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（　　）。
　　A．法律手段
　　B．經(jīng)濟(jì)手段
　　C．行政手段
　　D．計(jì)劃手段
　　38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行其職責(zé)時(shí)可以采取的措施有（　　）。
　　A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
　　B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
　　C．詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明