單選題：
　　1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生（　　），證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
　　A 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
　　B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過(guò)證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
　　C 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
　　D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通交易席位總數(shù)的5%時(shí)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) 參考答案：A
　　2，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有（　　）特點(diǎn)。
　　A 選擇交易品種的自主性 　　B 選擇交易價(jià)格的自主性
　　C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 
　　D 收益的穩(wěn)定性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 168，169 頁(yè)
　　參考答案：D 答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。
　　3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是（　　）。
　　A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)
　　C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
　　D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 26，27 頁(yè)
　　參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
　　4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的（　　）。
　　A 境外股 
　　B 法人股
　　C 非流通股
　　D 流通股
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 參考答案：D
　　5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（　　）。
　　A 網(wǎng)上委托 
　　B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 
　　C 投資范圍和投資限制 　　D 變更和撤消
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 30 頁(yè) 參考答案：C
　　6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（　　）。
　　A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 
　　B 委托手續(xù)費(fèi) 
　　C 過(guò)戶費(fèi)
　　D 印花稅
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 54，55 頁(yè) 參考答案：A
　　7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為（　　）。
　　A 數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
　　B 數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
　　C 交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
　　D 交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 145 頁(yè) 參考答案：A
　　8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（　　）。
　　A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 
　　B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
　　C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 
　　D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
　　※專家點(diǎn)評(píng): 　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 45 頁(yè) 參考答案：A
　　9，按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日（　　）。
　　A 11:30 
　　B 13:00 
　　C 15:00 
　　D 16:00
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 參考答案：D
　　10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（　　）。
　　A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 
　　B 客戶指令的權(quán)威性
　　C 客戶資料的保密性 
　　D 交易對(duì)象的特定性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 27，28 頁(yè)
　　參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的（　　）特征。
　　A 風(fēng)險(xiǎn)性 
　　B 收益性 
　　C 流動(dòng)性 
　　D 市場(chǎng)性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：C
　　12，投資者買賣證券的第一步是要向（　　）申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
　　A 證券交易所 
　　B 存管銀行
　　C 證券登記結(jié)算公司
　　D 證券公司
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 13 頁(yè) 參考答案：C
　　13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為（　　）。
　　A 9:15至11:30，13:00至15:00 
　　B 15:00至15:30
　　C 9:30至11:30、13:00至15:00 　　D 9:00至12:00、13:00至16:00
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 140 頁(yè) 參考答案：C
　　14，（　　）是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。
　　A 柜臺(tái)委托 
　　B 市價(jià)委托 
　　C 電話委托 
　　D 限價(jià)委托
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)
　　參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
　　15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A 五億元 
　　B 二億元 
　　C 一億元 
　　D 五千萬(wàn)元
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：A
　　16，貨銀對(duì)付的主要目的是（　　）。
　　A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性
　　B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累
　　C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
　　D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 262 頁(yè) 參考答案：A
　　17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是（　　）。
　　A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 
　　B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先
　　C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu) 
　　D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A
　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是（　　）。
　　A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
　　B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
　　C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
　　D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 151，152 頁(yè) 參考答案：B
　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（　　）。
　　A 認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同 
　　B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
　　C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 
　　D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A
　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（　　）。  　　A 交易所的結(jié)算賬戶 
　　B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 
　　D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 參考答案：B

　21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（　　）。
　　A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
　　B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
　　C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
　　D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 107 頁(yè) 參考答案：A
　　22采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（　　）。(T日為申購(gòu)日)
　　A T+2 
　　B T+1 
　　C T+3 
　　D T
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 113 頁(yè) 參考答案：C
　　23（　　）不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
　　A 店頭市場(chǎng) 
　　B 證券交易所 
　　C 債券柜臺(tái)交易市場(chǎng) 
　　D 銀行間債券市場(chǎng)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 答案：B 答案解釋：常識(shí)題，證券交易所是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。
　　24，證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理柜臺(tái)人工交割，都需要提供（　　）。
　　A 證券賬戶卡 
　　B 資金卡 
　　C 銀行預(yù)留印鑒卡 
　　D 身份證
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 85 頁(yè) 參考答案：B
　　答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割;柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)前將前一次的委托單交給交割員。
　　25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（　　）。
　　A 2.8‰ 　　B 2‰ 
　　C 2.5‰ 
　　D 3‰
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 59 頁(yè) 參考答案：D
　　26，在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定（　　）。
　　A 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
　　B 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
　　C 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
　　D 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 52 頁(yè) 參考答案：D
　　27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是（　　）。
　　A 如實(shí)填寫開(kāi)戶書 
　　B 了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
　　C 選擇經(jīng)紀(jì)商 
　　D 采用正確的委托手段
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 33,34 頁(yè) 參考答案：C 答案解釋：其他三項(xiàng)屬于義務(wù)。
　　28，對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（　　）會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　A 7家 
　　B 5家 
　　C 8家 
　　D 10家
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 參考答案：B
　　29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（　　）。
　　A 20% 
　　B 40% 
　　C 10% 
　　D 50%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 132 頁(yè) 參考答案：D
　　答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=上一日權(quán)證收盤價(jià)+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%
　　30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金的結(jié)算，通過(guò)（　　）辦理。
　　A 基金管理人 
　　B 證券交易所 
　　C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
　　D 指定清算銀行
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 286 頁(yè) 參考答案：A

　31，交易日(T日)閉市后，（　　）將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。
　　A 證券交易所 
　　B 地方登記公司 
　　C 各證券營(yíng)業(yè)部 
　　D 結(jié)算參與人
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 265 頁(yè) 參考答案：A
　　32，對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（　　）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
　　A 交易價(jià)格 
　　B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
　　C 單位基金份額的負(fù)債值 
　　D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：
　　參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
　　33，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（　　）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
　　A 真實(shí)性 
　　B 合規(guī)性 
　　C 齊備性 
　　D 可行性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 205 頁(yè) 參考答案：C
　　34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（　　）。
　　A 保持獨(dú)立、客觀 
　　B 建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
　　C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 　　D 建立研究與交易之間的交流制度
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 195，196 頁(yè) 參考答案：D
　　應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
　　35，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由（　　）根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。
　　A 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 
　　B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 
　　C 證券自營(yíng)部門 
　　D 稽核部門
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 173 頁(yè) 參考答案：A
　　36，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（　　）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。
　　A 5個(gè)月 
　　B 4個(gè)月 
　　C 3個(gè)月 
　　D 2個(gè)月
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 202 頁(yè) 參考答案：C
　　37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與（　　）無(wú)關(guān)。
　　A 上月交易天數(shù) 
　　B 上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
　　C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 
　　D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 參考答案：C
　　38，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（　　）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
　　A 各證券公司 
　　B 新股發(fā)行人 
　　C 證券交易所 
　　D 證券登記結(jié)算公司
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：C
　　39，常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（　　）。
　　A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師 
　　B 證券交易所的有關(guān)人員
　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 
　　D 上市公司的獨(dú)立董事
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 175 頁(yè) 參考答案：D
　　40，上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（　　）+原證券代碼的后四位”。
　　A 10 
　　B 15 
　　C 24 
　　D 36
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 120 頁(yè) 參考答案：D

41，一般而言，（　　）的自營(yíng)買賣僅為非上市的債券買賣。
　　A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 
　　B 上市證券 
　　C 柜臺(tái) 
　　D 承銷業(yè)務(wù)中
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 參考答案：C
　　42，目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（　　）。
　　A 基金指數(shù) 
　　B 中小企業(yè)板指數(shù) 
　　C B股指數(shù) 　　D A股指數(shù)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 參考答案：B
　　43，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A 0.4% 
　　B 1% 
　　C 0.3% 
　　D 0.25%
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 57-59 頁(yè) 參考答案：C
　　44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以（　　）。
　　A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
　　B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
　　C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
　　D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 271，272 頁(yè) 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券;在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
　　45對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向（　　）申請(qǐng)信息披露。
　　A 上海證券信息公司 
　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 
　　C 上海證券交易所 
　　D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 114 頁(yè) 參考答案：C
　　46按照現(xiàn)行規(guī)定，（　　）不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
　　A 中國(guó)人民銀行 
　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 
　　C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　D 證券交易所
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 93 頁(yè) 參考答案：A
　　47做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（　　）與投資者交易，并賺取（　　）。
　　A 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入 
　　B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
　　C 自有資金或證券…買賣證券差價(jià)
　　D 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 參考答案：C
　　48證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（　　）年。
　　A 5 
　　B 3 
　　C 20 
　　D 10
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 179 頁(yè) 參考答案：C
　　49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
　　B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào) 　　C 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
　　D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 133，134 頁(yè) 參考答案：A
　　可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
　　50參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（　　）開(kāi)立債券托管賬戶。
　　A 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 
　　B 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
　　C 證券交易所 
　　D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 279 頁(yè) 參考答案：A

51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是（　　）。
　　A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
　　B 中國(guó)結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開(kāi)戶銀行發(fā)送劃款指令
　　C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司劃款指令通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
　　D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 267，268 頁(yè) 參考答案：C
　　52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A 目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
　　B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易
　　C 目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
　　D 目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第 150 頁(yè) 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
　　53購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作（　　）。
　　A 利率期權(quán) 
　　B 看漲期權(quán) 
　　C 蝶式期權(quán) 
　　D 賣出期權(quán)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 5 頁(yè) 參考答案：D
　　54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（　　）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
　　A 5日 
　　B 7日 
　　C 3日 
　　D 10日
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 參考答案：D
　　55國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（　　）計(jì)算的。
　　A 同業(yè)拆借利率按天 
　　B 銀行利率按天 
　　C 市場(chǎng)利率按天
　　D 票面利率按天
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)
　　參考答案：D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)
　　56開(kāi)放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終都填寫為（　　）。
　　A 1.11元 
　　B 100元 
　　C 0元 
　　D 1元
　　※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 123 頁(yè) 參考答案：D  　　57證券是用來(lái)證明證券（　　）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
　　A 證券發(fā)行人 
　　B 證券承銷商 
　　C 證券持有人 
　　D 證券托管人
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 參考答案：C
　　58在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（　　）提出申請(qǐng)。
　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
　　B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 
　　C 證券交易所 
　　D 證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 23 頁(yè) 參考答案：C
　　59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　　）情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1500萬(wàn)元
　　B 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元
　　C 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過(guò)1800萬(wàn)元
　　D 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 153 頁(yè) 參考答案：D
　　60根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于（　　）。
　　A 人民幣10億元 
　　B 人民幣8億元
　　C 人民幣5億元 
　　D 人民幣2億元
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 136 頁(yè) 參考答案：C
　　答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。