51在我國內地，（　　）與結算參與人之間進行（　　）凈額結算
　　A．證券交易所……雙邊 
　　B．證券登記結算機構……雙邊
　　C．證券登記結算機構……多邊 
　　D．證券交易所……多邊
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
　　答案解釋：在我國，中國證券登記結算公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，根據交易所的交易結果及其它非交易數據，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額清算。
　　52根據有關規定，配股權證由（　　）根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。
　　A．證券交易所 
　　B．配股主承銷商 
　　C．中國證監會 
　　D．證券登記結算公司
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
　　配股權證的派發程序與分紅派息中的紅股派發過程基本一致。
　　53下列關于標準券的說法正確的是（　　）。
　　A．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
　　B．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
　　C．是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
　　D．是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B
　　標準券是一種虛擬的回購綜合債券。　　54全國銀行間市場質押式正回購方的權利不包括（　　）
　　A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 
　　B．回購期間的債券質權
　　C．收取回購期間的債券利息 
　　D．按合同約定獲得融入的資金款項
　　※專家點評:
　　頁碼：第 247 頁 答案：B
　　回購期間的債券質權屬于逆回購方。
　　55證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近（　　）年各項風險控制指標持續符合規定。
　　A．1 
　　B．2 
　　C．3 
　　D．4
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
　　56按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是（　　）。
　　A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
　　B．發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告
　　C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
　　D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B
　　其他三項都屬于代辦業務。
　　57（　　）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
　　A．證監會派出機構 
　　B．證券交易所
　　C．負責客戶信用資金存管的商業銀行 
　　D．證券登記結算機構
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
　　證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。
　　58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數是92天，則交易日掛牌顯示的應計利息額為（　　）元。
　　A．1.28 
　　B．1.26 
　　C．1.15 
　　D．1.10
　　※專家點評:
　　難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：應計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
　　59所有結算參與人參與權證結算業務，均須開立（　　）賬戶，用于權證交易與行權的證券交收。
　　A．結算備付金賬戶 
　　B．證券交收賬戶
　　C．權證交收履約保證金賬戶 
　　D．權證交收賬戶
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
　　60根據市場需要，（　　）可以調整即時行情發布的方式和內容。
　　A．證券登記結算公司 
　　B．證券交易所 
　　C．證券公司 
　　D．證券信息公司
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B

多選題
　　61下列有關上海市場A股資金結算的表述中，正確的有（　　）。
　　A．中國結算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算
　　B．中國結算上海分公司在進行中央清算時無需計算交易手續費用
　　C．交易閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到中國結算上海分公司
　　D．中國結算上海分公司在清算完成后，向交易所發出結算指令
　　※專家點評:
　　難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC　　答案解釋：中國結算上海分公司在進行中央清算時同時計算有關費用;中國結算上海分公司在清算完成后，向結算單位發出結算指令。
　　62證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（　　）。
　　A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
　　B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數量×買入價格)×100%