2012年3月《證券交易》考前模擬試卷　參考答案及詳細(xì)解析
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．D
　　【解析】2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。
　　2．A
　　【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
　　3．D
　　【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。
　　4．B
　　【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。
　　5．B
　　【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。
　　6．D
　　【解析】理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
　　7．B
　　【解析】委托指令根據(jù)買賣證券的方向劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。
　　8．A
　　【解析】開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
　　9．D
　　【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
　　10．C
　　【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。
　　11．C
　　【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
　　12．A
　　【解析】債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益。
　　13．B
　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　14．A
　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
　　15．D
　　【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
　　16．C
　　【解析】交易商在固定收益平臺申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。
　　17．B
　　【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
　　18．C
　　【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
　　19．A
　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
　　20．B
　　【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
　　21．D
　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托的。
　　22．A
　　【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
　　23．C
　　【解析】細(xì)分市場的有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。
　　24．B
　　【解析】品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。
　　25．C
　　【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺點(diǎn)是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。
　　26．B
　　【解析】自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
　　27．B
　　【解析】對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
　　28．D
　　【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。
　　29．C
　　【解析】上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過3個(gè)月。
　　30．A
　　【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
　　31．C
　　【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。
　　32．B
　　【解析】證券公司的董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
　　33．D
　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。
　　34．C
　　【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。
　　35．B
　　【解析】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　36．D
　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
　　37．D
　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
　　38．C
　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。
　　39．A
　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
　　40．B
　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。
　　41．D
　　【解析】D屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
　　42．C
　　【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　43．B
　　【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過2個(gè)交易日。
　　44．C
　　【解析】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。
　　45．D
　　【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
　　46．A
　　【解析】首批申請融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評級為A類。
　　47．D
　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。