第四章 基金管理人
　　一、單項選擇題
　　1.依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的（　　）擔(dān)任。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.投資管理公司
　　D.基金發(fā)起人
　　2.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于（　　）人民幣。
　　A.8 000萬元
　　B.1億元
　　C.12 000萬元
　　D.15 000萬元
　　3.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于（　　）的股東。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.33%
　　D.50%
　　4.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于（　　）人民幣。
　　A.2億元
　　B.3億元
　　C.5億元
　　D.10億元
　　5.基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（　　）人民幣。
　　A.1億元
　　B.2億元
　　C.3億元
　　D.5億元
　　6.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（　　）。
　　A.1/4
　　B.1/3
　　C.1/2
　　D.2/3
　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（　　）聘任，并對其負責(zé)。
　　A.股東會
　　B.董事會
　　C.董事長
　　D.總經(jīng)理
　　8.（　　）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。
　　A.投資管理業(yè)務(wù)
　　B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)
　　C.基金行政業(yè)務(wù)
　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　9.在我國，基金管理公司采取的組織形式是（　　）。
　　A.有限責(zé)任公司
　　B.股份有限公司
　　C.合伙制
　　D.合作制
　　10.（　　）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。
　　A.總經(jīng)理
　　B.董事會
　　C.風(fēng)險控制委員會
　　D.投資決策委員會
　　11.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由（　　）負責(zé)。
　　A.投資部
　　B.研究部
　　C.交易部
　　D.財務(wù)部
　　12.關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法不正確的是（　　）。
　　A.又稱專戶理財業(yè)務(wù)
　　B.由政策性銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
　　C.基金管理公司向特定客戶募集資金
　　D.接受特定客戶財產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人
　　13.（　　）在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。
　　A.基金募集與銷售
　　B.基金的投資管理
　　C.基金的會計核算
　　D.基金運營服務(wù)
　　14.基金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對投資者負有重要的（　　）責(zé)任。
　　A.委托
　　B.代理
　　C.信托
　　D.受托
　　15.投資管理人應(yīng)當(dāng)堅持（　　）利益優(yōu)先的原則。
　　A.國家
　　B.基金托管人
　　C.基金份額持有人
　　D.自身
　　16.基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格凈資產(chǎn)不少于（　　）億元人民幣。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　17.（　　）是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
　　A.成本效益原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　18.（　　）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　19.（　　）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。
　　A.合法、合規(guī)性
　　B.全面性
　　C.審慎性
　　D.適時性
　　20.（　　）是公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.相互制約原則
　　21.（　　）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
　　A.內(nèi)部控制
　　B.外部控制
　　C.直接控制
　　D.間接控制
　　22.對于成長型的股票，（　　）是最常用的輔助估值工具。
　　A.市盈率
　　B.每股盈余成長率
　　C.市凈率
　　D.現(xiàn)金流折現(xiàn)
　　23.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于（　　）人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　24.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循（　　）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。
　　A.合法、合規(guī)性
　　B.全面性
　　C.審慎性
　　D.適時性
　　25.（　　）要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
　　A.明確責(zé)任
　　B.權(quán)利制衡
　　C.風(fēng)險控制
　　D.嚴格授權(quán)
　　26.公司內(nèi)部控制的核心是（　　），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。
　　A.明確責(zé)任
　　B.權(quán)利制衡
　　C.風(fēng)險控制
　　D.嚴格授權(quán)
　　27.內(nèi)部控制的（　　）要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.成本效益原則
　　28.（　　）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
　　A.健全性原則
　　B.有效性原則
　　C.獨立性原則
　　D.成本效益原則
　　29.關(guān)于股票價值的估值，下面敘述正確的是（　　）。
　　A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
　　B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具
　　C.對于成長型的股票，常采用股息率的方法估值
　　D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財務(wù)指標(biāo)重要
　　30.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（　　）。
　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計劃
　　B.風(fēng)險控制委員會確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
　　C.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
　　D.由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令
　　31.基金運營部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是（　　）。
　　A.開立投資者基金賬戶
　　B.完成基金份額清算
　　C.按日計提基金管理費和托管費
　　D.設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶
　　32.多個客戶資產(chǎn)管理計劃每年至多（　　）開放計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
　　A.1次
　　B.2次
　　C.3次
　　D.5次
　　33.資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　34.基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的（　　）。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　35.基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，單一多個客戶特定資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過（　　）人。
　　A.100
　　B.200
　　C.300
　　D.500
　　36.投資決策委員會在認真分析研究發(fā)展部提供的研究報告及其投資建議的基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，決定基金的（　　）。
　　A.投資組合方案
　　B.股票池
　　C.具體投資方案
　　D.總體投資計劃
　　37.2006年2月，（　　）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
　　A.《證券投資基金法》
　　B.《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理、世務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
　　C.《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
　　D.《企業(yè)年金基金管理試行辦法》