第十章　證券投資基金的交易與申購、贖回 
　　一、單項選擇題 
　　1.目前，新發行的證券投資基金統一在（　　）上市交易。 
　　A.上海證券交易所　　 
　　B.深圳證券交易所 
　　C.上海證券交易所和深圳證券交易所　　 
　　D.中國證監會 
　　[答]　 A 
　　2.封閉式基金發起設立后，在（　　 ）內便可上市。 
　　A.2年后　　  
　　B.1年后　　  
　　C.6個月后　　 
　　D.1到3個月 
　　[答]　 D 
　　3.在證券交易所的證券投資基金是（　　）。 
　　A.開放式基金　　 
　　B.封閉式基金　　  
　　C.私募基金　　 
　　D.以上均可 
　　[答]　 B 
　　4.下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有（　　 ）。 
　　A.基金契約　　  
　　B.基金托管協議 
　　C.招募說明書　　  
　　D.基金募集資金的驗資報告 
　　[答]　 C 
　　5.（　　）對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進行審查，認為符合條件的，將審查意見和相關文件報經（　　）批準，再出具上市通知書。 
　　A.中國證監會　　證券交易所　　  
　　B.證券交易所　　 中國證監會 
　　C.中國證監會　　中國人民銀行　　  
　　D.證券交易所　　 中國人民銀行 
　　[答]　 B 
　　6.獲準上市的基金，須于上市首日前的（　　）個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。 
　　A.7　　 
　　B.5　　 
　　C.3　　  
　　D.1 
　　[答]　 C 
　　7.我國對封閉式基金的交收實行（　　）制度。 
　　A.T+1　　  
　　B.T+2　　  
　　C.T+3　　 
　　D.T+7 
　　[答]　 A 
　　8.基金的市場價格以（　　 ）為中心上下波動。 
　　A.基金面值　　 
　　B.基金的發行價格　　  
　　C.1.01元　　 
　　D.基金單位的資產凈值 
　　[答]　 D 
　　9.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統一為成交額的（　　）。 
　　A.1％　　  
　　B.0.5%　　 
　　C.0.3%　　  
　　D.0.25％ 
　　[答]　 D 
　　10.開放式基金單位凈值，應當按照（　　）閉市后的基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。 
　　A.上一個交易日　　 
　　B.當日　　 
　　C.開放日　　  
　　D.上一個開放日 
　　[答]　 C
　　11.基金管理人應當于收到基金投資人申購、贖回申請之日的（　　 ）個工作日內，對該交易的有效性進行確認。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 B 
　　12.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當接受基金投資人有效贖回申請之日起（　　）個工作日內，支付贖回款項。 
　　A.7　　  
　　B.3　　  
　　C.5　　 
　　D.1 
　　[答]　 A 
　　13.開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為（　　）。 
　　A.巨額贖回　　 
　　B.一般贖回　　 
　　C.10％贖回　　  
　　D.暫停贖回 
　　[答]　 A 
　　14.巨額贖回申請發生時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的（　　）時，可以對其余贖回申請延期辦理。 
　　A.11％　　 
　　B.20％　　  
　　C.10％　　  
　　D.5％ 
　　[答]　 C 
　　15.開放式基金連續發生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付回款項，但不得超過正常支付時間的（　　）個工作日，并在指定的媒體上公告。 
　　A.30　　 
　　B.15　　  
　　C.7　　 
　　D.20 
　　[答]　 D 
　　16.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.7％ 
　　[答]　 C 
　　17.投資人贖回基金時，一般會在（　　）拿到款項。 
　　A.第2天　　 
　　B.當天　　  
　　C.3到5天　　 
　　D.5天后 
　　[答]　 C 
　　18.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次（　 ）日；股票型的基金，一般為交易日的次（　　）日。 
　　A.1　　3或5　　  
　　B.3　　5 
　　C.2　　3或5　　  
　　D.1　　3 
　　[答]　 A 
　　19.開放式基金可收取贖回費，但贖回費不超過贖回金額的（　　 ）。 
　　A.1％　　  
　　B.3％　　 
　　C.5％　　 
　　D.2％ 
　　[答]　 B 
　　20.（　　 ）是指在某一基金估值點上，按照公允的價格計算的基金資產的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金單位持有人的權益。 
　　A.基金權益　　  
　　B.基金資產總值 
　　C.基金資產凈值　　  
　　D.基金持有人權益 
　　[答]　 C 
　　21.（　　）是基金管理公司根據當日的證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。 
　　A.已知價　　  
　　B.未知價　　  
　　C.已知價或未知價　　  
　　D.兩者均可 
　　[答]　 B 
　　22.（　　）是基金管理公司根據上一交易日證券市場上各種金融產品的收市價計算出來的。 
　　A.已知價　　  
　　B.未知價　　  
　　C.已知價或未知價　　  
　　D.兩者均可 
　　[答]　 A 
　　23.計價錯誤偏差達到基金資產凈值的（　　 ）時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。  
　　A.2%　　 
　　B.1%　　  
　　C.0.5%　　 
　　D.0.25% 
　　[答]　 C 
　　24.（　　）是基金管理公司在進行買賣時向投資人收取的費用。 
　　A.傭金　　 
　　B.首次購買費　　  
　　C.銷售附加費　　  
　　D.交易費 
　　[答]　 D 
　　25.買賣基金的交易費要占到基金單位資產凈值的（　　）。 
　　A.1％以上　　  
　　B.0.5％到1％　　  
　　C.0.5％以下　　  
　　D.2%以上 
　　[答]　 B 
　　26.中央獨立登記模式的主要代表是（　　）。 
　　A.英國　　  
　　B.美國　　 
　　C.日本　　 
　　D.德國 
　　[答]　 B