2021財通證券西南分公司-合規專員社招公告(20210831)
西南分公司-合規專員
工作地點：成都市
學 歷：本科及以上
工作類型：全職
招聘人數：若干
發布時間：2021-08-31
職位描述
1、對照證券法律法規、監管規定及公司各項規章制度，對公司分支機構的經營管理及員工執業行為的合規性進行定期、不定期的監督檢查，發現分支機構內部的違規行為或合規隱患；
2、查找、分析和評估分支機構經營管理中的風險漏洞；
3、對公司分支機構規章制度、重大業務決策、新業務進行合規性審查，并獨立發表意見；
4、跟蹤了解最新監管動態并及時匯報，督促分支機構落實監管規定。跟蹤監管機構及自律組織等單位對分支機構經營管理活動的質詢和檢查等事項；
5、為公司分支機構在經營管理中遇到的規則理解和適用問題提供咨詢和建議，以保證法律法規、監管規定及公司各項規章制度被正確理解和適用；
6、定期或不定期召開有關合規管理的會議，配合公司開展針對分支機構員工的合規及風險控制培訓；
7、參與總部對分支機構的各類現場稽核，監督、檢查等工作，對公司總部下發的合規管理與風險控制相關文件落實情況進行監督和抽查；
8、及時報告本機構重大合規風險事件和突發事件；
9、對分支機構反洗錢工作開展、落實情況進行檢查；
10、合規部交辦的其他工作及公司制度規定其他內控協調等。
任職要求
任職要求：
1、全日制普通高校本科及以上學歷；
2、取得證券從業資格；
3、具有2年以上證券及相關業務工作經驗，熟悉證券行業法律法規、監管規定及證券經紀業務流程；
4、有較強的溝通協調和文字表達能力；
5、具有良好的職業道德，無違法犯罪記錄，無證監會禁入金融行業記錄。
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