2024國投證券分支機構合規崗社招公告（20240221）
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分支機構合規崗
肇慶分公司
肇慶市
本科及以上
3年
專業要求
法律、金融、會計等相關專業
工作職責
1、對分支機構經營及業務開展的合法合規性進行監督檢查；敦促落實內部規章制度；協助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導和督促分支機構落實；
2、審查分支機構提交的需合規部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規即時報告、合規月報等；
3、統籌安排分支機構落實反洗錢工作要求，監督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況；
4、分支機構日常業務運作過程中的合規咨詢事項，指導分支機構處理客戶投訴與糾紛，并對常規業務的協議、合同及方案進行審查；
5、就分支機構擬開展的新業務方案，擬推廣的新產品，承攬的機構業務提供合規支持，適當參與項目盡調；
6、負責牽頭組織分支機構的合規檢查，配合總部各項合規及反洗錢檢查；
7、組織分支機構定期或不定期開展合規培訓；
8、監測工作人員執業行為合規性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規行為；
9、監管部門、自律組織及人民銀行的協助與溝通工作。
任職要求
1、全日制本科及以上學歷，法律、金融、會計等相關專業；
2、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗，取得一般證券業務從業資格；
3、了解證券業務運作，熟悉證券行業法律法規、監管規定以及自律規則，熟悉公司規章制度和分支機構業務流程；
4、具有分析、溝通、組織協調和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協同能力較強，有團隊合作意識。
原標題：分支機構合規崗
文章來源：https://wecruit.hotjob.cn/SU625d4a0b2f9d24287db127c8/pb/posDetail.html?postId=65d837dd1c240e4b11b90325&postType=society
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