工作地點:廈門市
學(xué) 歷:本科及以上
工作類型:全職
招聘人數(shù):1
發(fā)布時間:2021-09-03
職位描述
1、對照證券法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度,對公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行定期、不定期的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部的違規(guī)行為或合規(guī)隱患;
2、查找、分析和評估分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理中的風(fēng)險漏洞;
3、對公司分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查,并獨立發(fā)表意見;
4、跟蹤了解最新監(jiān)管動態(tài)并及時匯報,督促分支機(jī)構(gòu)落實監(jiān)管規(guī)定。跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織等單位對分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動的質(zhì)詢和檢查等事項;
5、為公司分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理中遇到的規(guī)則理解和適用問題提供咨詢和建議,以保證法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司各項規(guī)章制度被正確理解和適用;
6、定期或不定期召開有關(guān)合規(guī)管理的會議,配合公司開展針對分支機(jī)構(gòu)員工的合規(guī)及風(fēng)險控制培訓(xùn);
7、參與總部對分支機(jī)構(gòu)的各類現(xiàn)場稽核,監(jiān)督、檢查等工作,對公司總部下發(fā)的合規(guī)管理與風(fēng)險控制相關(guān)文件落實情況進(jìn)行監(jiān)督和抽查;
8、及時報告本機(jī)構(gòu)重大合規(guī)風(fēng)險事件和突發(fā)事件;
9、對分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作開展、落實情況進(jìn)行檢查;
10、合規(guī)部交辦的其他工作及公司制度規(guī)定其他內(nèi)控協(xié)調(diào)等。
任職要求:
1、全日制普通高校本科及以上學(xué)歷;
2、取得證券從業(yè)資格;
3、具有3年以證券及相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗,熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程;
4、有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)和文字表達(dá)能力;
5、具有良好的職業(yè)道德,無違法犯罪記錄,無證監(jiān)會禁入金融行業(yè)記錄。
聯(lián)系我們時,請一定說明在“銀行招聘網(wǎng)”上看到的,謝謝!
熱門標(biāo)簽: