1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　　)按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
　　A、基金總資產(chǎn)
　　B、基金凈資產(chǎn)
　　C、可分配收益
　　D、基金資本
　　2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。
　　A、上市證券和非上市證券
　　B、上市證券和掛牌證券
　　C、掛牌證券和公債證券
　　D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
　　3、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為(　　)。
　　A、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B、國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)
　　C、司法部和證監(jiān)會(huì)
　　D、人民銀行和證監(jiān)會(huì)
　　4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國(guó)家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的(　　)
　　A、借入資金
　　B、自有資金
　　C、預(yù)算內(nèi)資金
　　D、預(yù)算外資金
　　5、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的(　　)
　　A、票面價(jià)值
　　B、帳面價(jià)值
　　C、清算價(jià)值
　　D、內(nèi)在價(jià)值
　　6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當(dāng)市場(chǎng)利率為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為(　　)
　　A、1060.24
　　B、1070.24
　　C、1080.24
　　D、1090.24
　　7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)?(　　)
　　A、會(huì)員大會(huì)
　　B、董事會(huì)
　　C、理事會(huì)
　　D、監(jiān)察委員會(huì)
　　8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為(　　)。
　　A、上市證券和非上市證券
　　B、上市證券和掛牌證券
　　C、掛牌證券和公債證券
　　D、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
　　9、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)
　　A、自有資金和依法籌集的資金
　　B、借入資金和自有資金
　　C、借入資金和依法籌集的資金
　　D、融入資金和自有資金
　　10、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣(　　)萬(wàn)元。
　　A、1000
　　B、2000
　　C、3000
　　D、5000
11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達(dá)到?jīng)Q策所需的(　　)。
　　A、絕對(duì)多數(shù)
　　B、相對(duì)多數(shù)
　　C、有效多數(shù)
　　D、超過(guò)半數(shù)
　　12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶�本金的償債方式，被稱為(　　)。
　　A、展期償還
　　B、滿期償還
　　C、全額償還
　　D、部分償還
　　13、證券投資基金的資金主要投向(　　)。
　　A、實(shí)業(yè)
　　B、郵票
　　C、有價(jià)證券
　　D、珠寶
　　14、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的(　　)。
　　A、職業(yè)紀(jì)律
　　B、職業(yè)操守
　　C、職業(yè)規(guī)范
　　D、道德規(guī)范
　　15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的(　　)認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。
　　A、性質(zhì)
　　B、價(jià)值
　　C、責(zé)任
　　D、客觀
　　16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、30%
　　D、40%
　　17。(　　)年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。
　　A、1933
　　B、1940
　　C、1971
　　D、1948
　　18、對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是(　　)ADR。
　　A、一級(jí)有擔(dān)保
　　B、二級(jí)有擔(dān)保
　　C、三級(jí)有擔(dān)保
　　D、144A私募
　　19、開放式基金的交易價(jià)格取決于(　　)。
　　A、基金總資產(chǎn)值
　　B、基金單位凈資產(chǎn)值
　　C、供求關(guān)系
　　D、基金資產(chǎn)凈值
　　20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了(　　)，它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。
　　A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
　　B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
　　C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
　　D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
　21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.
　　A、5.96%
　　B、6.43%
　　C、8.98%
　　D、5.08%
　　22、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(　　)。
　　A、投資銀行
　　B、商人銀行
　　C、證券公司
　　D、證券商
　　23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為(　　)。
　　A、短期國(guó)債
　　B、中期國(guó)債
　　C、長(zhǎng)期國(guó)債
　　D、無(wú)期國(guó)債
　　24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)
　　A、芝加哥商品交易所
　　B、芝加哥期貨交易所
　　C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)
　　D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
　　25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(　　)機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
　　A、證券公司
　　B、基金管理公司
　　C、信托投資公司
　　D、保險(xiǎn)公司
　　26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有(　　)
　　A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)
　　B、兼并收購(gòu)、基金管理
　　C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)
　　D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)