一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　 1.（　　）上海證券交易所正式成立。
　　 A．1990年12月
　　 B．1990年11月
　　 C．1991年2月www.llwin.cn
　　 D．1991年11月
　　 2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（　　）。
　　 A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
　　 B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
　　 C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
　　 D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
　　 3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
　　 B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
　　 C．投資者是買賣證券的主體
　　 D．投資者是買賣證券的客體
　　 4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（　　）審核批準(zhǔn)。
　　 A．交易所總經(jīng)理
　　 B．交易所理事會(huì)
　　 C．交易所會(huì)員大會(huì)
　　 D．交易所會(huì)員管理部門
　　 5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（　　）的重要措施。
　　 A．流動(dòng)性http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 B．穩(wěn)定性
　　 C．有效性
　　 D．安全性
　　 6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（　　）。
　　 A．與他人共用一個(gè)席位
　　 B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
　　 C．將席位出租
　　 D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
　　 7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（　　）。
　　 A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
　　 B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
　　 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
　　 D．持有5％以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
　　 8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。
　　 A．現(xiàn)貨交易
　　 B．信用交易
　　 C．期貨交易
　　 D．期權(quán)交易
　　 9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（　　）。
　　 A．上市公司的詳細(xì)資料
　　 B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
　　 C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
　　 D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告論壇
　　 10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　 A．1倍以上5倍以下
　　 B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
　　 D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（　　）。
　　 A．成交金額的0.05％
　　 B．成交金額的0.1％
　　 C．成交金額的0.15％
　　 D．0
　　 12.股票買賣印花稅最后由（　　）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
　　 A．中國(guó)結(jié)算公司
　　 B．證券交易所
　　 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　 D．證券公司
　　 13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（　　）。
　　 A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
　　 B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
　　 C．客戶指令的權(quán)威性
　　 D．業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性
　　 14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（　　）。
　　 A．15元
　　 B．14.98元
　　 C．14.99元www.Ｅxamda.CoM
　　 D．不能成交
　　 15.已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（　　）億元。
　　 A．17.91
　　 B．18.41
　　 C．18.90
　　 D．20.88
　　 16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．乙的身份證件及其復(fù)印件
　　 B．甲的身份證件及其復(fù)印件
　　 C．甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件
　　 D．乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件
　　 17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
　　 假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（　　）。
　　 A．成交300股，價(jià)格為5.39元
　　 B．成交1800股，價(jià)格為5.35元
　　 C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
　　 D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
　　 18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（　　）元。
　　 A．9.25
　　 B．9.26
　　 C．9.27
　　 D．9.28
　　 19.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（　　）。
　　 A．9時(shí)35分，11.25元買人
　　 B．9時(shí)40分，11.30元買入
　　 C．9時(shí)35分，11.30元買入
　　 D．9時(shí)40分，11.25元買入
　　 20.（　　）是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
　　 A．從業(yè)人員管理
　　 B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
　　 C．內(nèi)部監(jiān)管控制來(lái)源：銀行招聘
　　 D．客戶開發(fā)維護(hù)
 21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（　　）。
　　 A．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
　　 B．在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)