第三章經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他事項　　　　　　　　　
本章共分8節(jié)
第一節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
網(wǎng)上發(fā)行的概念
網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性特點。
網(wǎng)上發(fā)行的類型
1、網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。
2、網(wǎng)上定價發(fā)行
網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別{考{試大}
2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
（3）2006年5月19日，恢復新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規(guī)定
1、申購單位及上限
2、申購次數(shù)
3、申購配號
4、資金交收
（二）操作流程（重點掌握）
1、投資者申購
2、申購資金凍結(jié)
3、驗資及配號
4、搖號抽簽
5、中簽處理
6、申購資金解凍
7、結(jié)算與登記
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1、發(fā)行公告的刊登
2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
3、網(wǎng)下股份登記
（四）有關(guān)事項的補充規(guī)定
三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點
（一）定價方式
（二）申購權(quán)及價格的確定
（三）優(yōu)先認購權(quán)第二節(jié)公司行為服務(wù)
一、公司行為概念
二、分紅派息
上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
三、配股繳款
配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
認購配股繳款的操作流程
四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股
五、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票（重點掌握）
2005年，我國上市公司開始進行股權(quán)分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。
滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)第三節(jié)開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
一、開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實施細則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認購、申購與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)（重點掌握）
基金份額的認購。
基金份額的的申購與贖回
基金份額的轉(zhuǎn)托管
深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)
二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點掌握，考點很多，請同學們仔細閱讀）
發(fā)售
開放與上市
申購與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉(zhuǎn)托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點掌握）
四、權(quán)證業(yè)務(wù)
（一）權(quán)證的發(fā)行上市
申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點）。
申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點）。
權(quán)證被終止上市的情況。
（二）權(quán)證的交易（重要考點，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項等）
（三）權(quán)證的行權(quán)
采用現(xiàn)金方式行權(quán)
采用證券給付方式行權(quán)第四節(jié)特別交易規(guī)定
一、大宗交易
大宗交易的定義
大宗交易時間
大宗交易的申報
大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。
證券進行大宗交易的條件（重點掌握）
二、回轉(zhuǎn)交易
回轉(zhuǎn)交易的定義
債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日回轉(zhuǎn)交易。
三、股票交易的特別處理
（一）警示存在終止上市風險的特別處理
退市風險警示制度的定義及實行時間
退市風險警示的處理措施
受到退市風險警示的上市公司條件（重要考點）
上市公司相關(guān)公告內(nèi)容
（二）其他特別處理
其他特別處理的處理措施
實行其他特別處理上市公司的條件（重點掌握）
其他交易事項
*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）
（一）退市風險警示
（二）暫停上市
（三）恢復上市
（四）終止上市第五節(jié)其他交易事項
一、開盤價與收盤價
（一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。
（二）上海證券交易所的證券收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價格。
（三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價格。
二、掛牌、摘牌、停牌與復牌
三、除權(quán)與除息
1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈股本、配股等事項，就要進行除權(quán)與除息。
2、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
3、除權(quán)與除息計算公式（重點掌握，要牢固記憶）。
4、權(quán)證的行權(quán)價格的調(diào)整。
四、交易異常情況的處理
*五、合格境外機構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。
（一）一般規(guī)定
（二）合格投資者的資格條件
（三）投資運作
（四）托管人資格
（五）交易管理第六節(jié)交易信息與交易行為監(jiān)督
一、交易信息
（一）即時行情
（二）證券指數(shù)
（三）證券交易公開信息
1、對于有價格漲跌幅限制的證券（重點掌握）
要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式
2、對于無價格漲跌幅限制的證券
3、對于證券交易異常波動（重點掌握，重要考點）
4、對于證券實施特別停牌。
二、交易行為監(jiān)督
要重點掌握需要重點監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為*第七節(jié)金融期貨交易（2007年教材新增部分）